零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持(c美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思hí)续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思p>

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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